| 索引號(hào) | 00000000/2024-22228759 | 統(tǒng)一登記號(hào) | SGDR-2024-01004 | 文號(hào) | 石政辦發(fā)【2024】11號(hào) |
| 公布時(shí)間 | 2024-07-30 | 來源 | 衡陽市人民政府辦公室 | 信息有效期 |
衡陽市人民政府辦公室
關(guān)于印發(fā)《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》的通知
各縣市區(qū)人民政府,，市直機(jī)關(guān)各單位，駐衡國(guó)省屬單位：
《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)衡陽市人民政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行,。
衡陽市人民政府辦公室
2024年7月3日
衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新財(cái)政資金投入形式,，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)撬動(dòng)作用,，促進(jìn)衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)范管理,，根據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）《湖南省省級(jí)政府引導(dǎo)基金體系改革實(shí)施方案》（湘財(cái)辦〔2023〕20號(hào)）和中共衡陽市委《關(guān)于實(shí)施"制造立市,、文旅興城"發(fā)展戰(zhàn)略加快推進(jìn)區(qū)域中心化進(jìn)程的意見》（衡發(fā)〔2023〕10號(hào)）等文件要求,，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金（簡(jiǎn)稱"政府產(chǎn)業(yè)基金"）是指經(jīng)市人民政府批準(zhǔn),，由市財(cái)政出資設(shè)立，以股權(quán)投資方式,，采用市場(chǎng)化手段,，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資本共同投資于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金,。其宗旨是發(fā)揮財(cái)政政策導(dǎo)向作用,，貫徹市委市政府重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合,，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和科技創(chuàng)新,。
第三條 政府產(chǎn)業(yè)基金按照"政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作,、科學(xué)決策,、防范風(fēng)險(xiǎn)"的原則運(yùn)行。
第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)
第四條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作日常事務(wù)并履行出資人職責(zé),，包括擬定政府產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度,、政府產(chǎn)業(yè)基金投資方向、招募政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)和托管銀行,、審核政府產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告等事項(xiàng),，重大事項(xiàng)報(bào)市人民政府審定。
第五條 需報(bào)請(qǐng)市人民政府審定的政府產(chǎn)業(yè)基金管理事項(xiàng)主要包括：
（一）政府產(chǎn)業(yè)基金政策目標(biāo),，政府產(chǎn)業(yè)基金總的政府出資規(guī)模,、政府籌資方案,、政府產(chǎn)業(yè)基金投資方向和領(lǐng)域；
（二）政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法,；
（三）選定政府產(chǎn)業(yè)基金委托管理機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱"托管機(jī)構(gòu)"）,；
（四）子基金設(shè)立方案；
（五）其他重大事項(xiàng),。
第三章 投資運(yùn)作
第六條 政府產(chǎn)業(yè)基金緊緊圍繞我市"制造立市,、文旅興城"發(fā)展戰(zhàn)略，全力支持我市因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力,，擦亮五張產(chǎn)業(yè)名片,，構(gòu)建富有衡陽特色和優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。積極投資衡陽市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和地方特色傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),，主要支持領(lǐng)域包括核技術(shù)應(yīng)用、電氣設(shè)備,、電子信息,、鋼管及深加工、有色金屬,、鹽鹵化工,、新能源、新物流,、現(xiàn)代農(nóng)業(yè),、文化旅游、智能家居,、大健康,、人工智能、生命工程,、量子科技,、前沿材料等。
第七條 政府產(chǎn)業(yè)基金資金來源為政府出資和引入社會(huì)資本出資,。其中政府出資來源主要包括預(yù)算安排,、滾動(dòng)投資收益及其他政府性資金。市財(cái)政結(jié)合年度財(cái)力及政府產(chǎn)業(yè)基金投資進(jìn)度情況,，分年逐步出資,。
第八條 政府產(chǎn)業(yè)基金主要采取"子基金+直投"的模式進(jìn)行投資。子基金模式是采取與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本合作,，參股設(shè)立子基金（簡(jiǎn)稱"子基金"）進(jìn)行投資,。直投模式是指政府產(chǎn)業(yè)基金可直接投資企業(yè)，主要用于培育我市骨干企業(yè)成長(zhǎng),、引進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)來衡落地以及推動(dòng)重大科技成果轉(zhuǎn)化,。
第九條 政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行委托管理,，由托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作。
第十條 托管機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)受托管理政府產(chǎn)業(yè)基金,，制訂基金年度投資計(jì)劃,，并根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)圖譜，按照基金擬投項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn),，與發(fā)改,、科技、工信,、商務(wù)以及縣市區(qū)（園區(qū)）招商部門對(duì)接,，建立基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫；
（二）對(duì)政府產(chǎn)業(yè)基金直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查,、落實(shí)項(xiàng)目的投資談判,、進(jìn)行投資決策并報(bào)市財(cái)政局備案、協(xié)議簽署,、投后管理,、退出等工作；
（三）遴選子基金管理機(jī)構(gòu),，對(duì)擬出資子基金開展盡職調(diào)查,、合作談判、簽訂子基金合同,；行使出資人職責(zé),，根據(jù)需要向子基金委派觀察員等并進(jìn)行投后管理；對(duì)子基金的投資進(jìn)度,、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),、投資于市內(nèi)資金的比例等情況進(jìn)行績(jī)效考核，并將考核結(jié)果報(bào)市財(cái)政局,，對(duì)考核結(jié)果較差的,，應(yīng)責(zé)成子基金管理機(jī)構(gòu)限期整改；
（四）負(fù)責(zé)收集研究國(guó)家,、省,、市產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，深入開展行業(yè)研究,，謀劃新興產(chǎn)業(yè),、未來產(chǎn)業(yè)布局，支持我市產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,；
（五）定期報(bào)送政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金運(yùn)作情況,，及時(shí)報(bào)告重大情況變更；
（六）管理政府產(chǎn)業(yè)基金賬戶上的閑置資金；
（七）接受市財(cái)政局對(duì)政府產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià),，接受審計(jì)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)政府產(chǎn)業(yè)基金的審計(jì)監(jiān)督,；
（八）辦理市財(cái)政局交辦的其他事項(xiàng)。
第十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過15年,，其中投資期不超過8年,，退出期（含延長(zhǎng)期）不超過7年。子基金存續(xù)期原則上不超過10年,，由政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況確定,。
第十二條 子基金的設(shè)立必須具備以下條件：
（一）具備《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件,。
（二）主要發(fā)起人,、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定,，并擬定發(fā)起人協(xié)議,、子基金《公司章程》或《合伙協(xié)議》，其他出資人基本落實(shí),，保證資金按約定及時(shí)足額到位,，所有出資人均以貨幣形式出資。
（三）子基金總資本（含政府產(chǎn)業(yè)基金出資）不得低于1億元,，所有出資人以自有資金出資，不得代持他人資金出資,，不得有違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄,，子基金管理機(jī)構(gòu)必須對(duì)子基金認(rèn)繳出資，出資比例不低于1%,。
（四）政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過子基金總資本的35%,，且不得為第一大股東。如投資的子基金對(duì)我市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有強(qiáng)引導(dǎo)或強(qiáng)扶持作用等特殊情況的,，報(bào)市人民政府一事一議,。子基金原則上應(yīng)注冊(cè)在市內(nèi)（政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過子基金規(guī)模的25%且返投比例達(dá)衡陽政府出資額2倍及以上的子基金，可注冊(cè)在市外）,。
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)要求,。取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元,；管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,，專業(yè)性強(qiáng)，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn),、具備基金從業(yè)資格證的專職高級(jí)管理人員,，且已取得良好的管理業(yè)績(jī)，有2個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；管理和運(yùn)作規(guī)范,，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序,、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；機(jī)構(gòu)及其管理團(tuán)隊(duì)3年內(nèi)無行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄,；子基金出資人不得有違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的行為和不良信用記錄,。
第四章 基金管理
第十三條 政府產(chǎn)業(yè)基金投資決策。政府產(chǎn)業(yè)基金直投項(xiàng)目的投資與退出原則上由托管機(jī)構(gòu)按程序決策并實(shí)施,。子基金的設(shè)立需經(jīng)市人民政府審批,，由托管機(jī)構(gòu)按審批后的方案實(shí)施。
第十四條 子基金投資決策,。子基金設(shè)立后,，采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，實(shí)行獨(dú)立決策,。政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)可向子基金委派觀察員或投決會(huì)委員,。
第十五條 管理費(fèi)用。政府產(chǎn)業(yè)基金管理費(fèi)根據(jù)年度實(shí)繳資金按比例從政府產(chǎn)業(yè)基金中支付,。子基金管理費(fèi)率參照市場(chǎng)慣例,，由政府產(chǎn)業(yè)基金與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。管理費(fèi)提取及獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)應(yīng)在《合伙協(xié)議》或《公司章程》中明確,。
第十六條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)控體系,，忠實(shí)守信、勤勉盡職,。政府部門原則上不干預(yù)政府產(chǎn)業(yè)基金的具體管理運(yùn)作,，政府產(chǎn)業(yè)基金原則上不干預(yù)子基金的具體管理運(yùn)作。
第十七條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施全過程績(jī)效管理,，政府產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)從政策效果,、經(jīng)濟(jì)效益和管理效能三個(gè)維度展開，重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和引導(dǎo)效果,。評(píng)價(jià)結(jié)果可與管理費(fèi)支付,、政府出資和政府讓利等掛鉤。
第五章 基金退出
第十八條 政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目可以通過轉(zhuǎn)讓,、清算,、并購、上市,、重組等方式退出,，退出后的本金和收益可繼續(xù)作為政府產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳資金來源。政府產(chǎn)業(yè)基金終止后,，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算,，將歸屬政府的資金，按照財(cái)政國(guó)庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫。
第十九條 政府產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人在子基金出資協(xié)議中約定,，有下列情形之一的,，政府產(chǎn)業(yè)基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出：
（一）子基金批準(zhǔn)后超過一年未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立及首期出資的,；
（二）政府產(chǎn)業(yè)基金出資撥付子基金賬戶一年以上,，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金未按《章程》或《合伙協(xié)議》約定投資的,；
（四）政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)要求子基金管理機(jī)構(gòu)整改其違規(guī)行為,，但子基金管理機(jī)構(gòu)在三個(gè)月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無法達(dá)到要求的；
（五）子基金管理機(jī)構(gòu)或社會(huì)出資人發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性變化的,；
（六）有其他法律,、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
第二十條 政府產(chǎn)業(yè)基金與其他出資人按照"利益共享,、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"原則,，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用,，政府產(chǎn)業(yè)基金以綜合超額收益為限,，可對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)出資人適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,，不得承諾最低收益,。
第二十一條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金清算時(shí)如出現(xiàn)虧損，由出資方共同承擔(dān),，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任,。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)管控
第二十二條 政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押,、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（投資上市公司定向增發(fā),、并購重組等股權(quán)交易形式的股份及中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門鼓勵(lì)的上市公司非公開發(fā)行,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等不受此限）,、期貨,、房地產(chǎn)、證券投資產(chǎn)業(yè)基金,、企業(yè)債,、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品,、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品等,。子基金投資于其他基金或投資性企業(yè)；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）,；
（四）吸收或變相吸收存款,，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資,；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金,；
（七）法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第二十三條 政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定,，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),，保障基金運(yùn)行安全,。
第二十四條 政府產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。政府產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由市財(cái)政局擇優(yōu)確定,，并由托管機(jī)構(gòu)與其簽訂托管協(xié)議,。資金實(shí)行市財(cái)政局和托管機(jī)構(gòu)雙印鑒管理。托管銀行按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管,、資金撥付和結(jié)算等日常工作,，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并定期向托管機(jī)構(gòu),、市財(cái)政局提交托管情況報(bào)告,。
第七章 監(jiān)督考核
第二十五條 建立信息披露機(jī)制。政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度報(bào)送基金投資運(yùn)營(yíng)報(bào)告,，按年度報(bào)送自我評(píng)估報(bào)告（包括基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度,、投資運(yùn)營(yíng)情況及社會(huì)效益等內(nèi)容）?；疬\(yùn)作和管理中,，被投子基金或項(xiàng)目如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營(yíng)異常,、重大投資損失等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后7個(gè)工作日內(nèi)向市財(cái)政局報(bào)告。
第二十六條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)政府產(chǎn)業(yè)基金托管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行日常監(jiān)督,，并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)或績(jī)效評(píng)價(jià),。
第二十七條 建立盡職免責(zé)機(jī)制。在依法合規(guī)且履職盡責(zé)的前提下,，因國(guó)家宏觀政策調(diào)整,、市委市政府重大決策部署變化、先行先試,、市場(chǎng)及行業(yè)變化等客觀或不可抗力因素,，出現(xiàn)失誤,、發(fā)生虧損或未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)和效益，但沒有違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定,，沒有謀取私利等因素的,，可不追究相關(guān)單位和個(gè)人投資決策失誤責(zé)任。在巡察,、審計(jì),、財(cái)會(huì)監(jiān)督以及相關(guān)部門考核時(shí)，基于基金生命周期進(jìn)行整體評(píng)價(jià),，不對(duì)單個(gè)子基金或單個(gè)投資項(xiàng)目造成的投資虧損進(jìn)行評(píng)定,。
附 則
第二十八條 市直園區(qū)設(shè)立的政府產(chǎn)業(yè)投資基金可參照?qǐng)?zhí)行。
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,。
《衡陽市政府產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》政策解讀